泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元 基金家券记者注意到
每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
2月7日,泄露信息广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的百亿行政处罚 。周靖杰的私募商合乐888官网【Aurl:www.8233066.com】送888元违规行为包括利用未公开信息交易 、违法买卖股票。基金家券
记者注意到,成交炒股周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品,违规且包括百亿私募基金产品的业人员被元证券账户交易、持仓等未公开信息,罚万不定期提供给高某 ,泄露信息合乐888官网【Aurl:www.8233066.com】送888元而高某是百亿一家中小私募基金从业人员。
两大违规行为被罚53万元
1989年出生的私募商周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,基金家券担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国泰君安证券梅湾路营业部)总经理。成交炒股
任职期间 ,违规周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的业人员被元“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称:聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易、持仓等未公开信息 。2019年12月起,周靖杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某 。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某 ,暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任。
而高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”(以下简称:漠沙精选9号)进行证券交易 。
此外,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为 。据悉,李某影是周靖杰的妻子 。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰、李某影夫妻共同财产 。周靖杰作为证券公司从业人员 ,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元 。
广西证监局决定,对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。合计对周靖杰处以53万元罚款。
泄露百亿私募基金持仓信息给中小私募
在前述通报中,有两大私募基金产品。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号 。中国证券投资基金业协会官网披露,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日 ,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司,是一家管理规模在100亿元以上的 、国内知名的私募基金管理公司,该公司董事长、投资总监为刘晓龙 ,总经理 、研究总监为王文祥。
另一个是高某利用从周靖杰获悉的未公开信息而决策的漠沙精选9号 。中基协官网披露,漠沙精选9号成立于2021年9月27日 ,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司(漠沙资产) ,是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人 ,该公司董事长为段兴宏 ,总经理为高源。
也就是说,周靖杰将百亿私募的交易、持仓信息泄露给了一家规模超过10亿元的中小型私募 。
虽然广西证监局并未明确罚单中的高某就是高源 ,但每经记者查询发现,周靖杰与高源都曾在国泰君安证券湖南地区的营业部有过多年任职 。根据中基协查询信息 ,高源在2011年9月加入国泰君安证券 ,陆续在国泰君安证券湖南地区分支机构任职,直到2019年11月从国泰君安证券湖南分公司离职。2021年8月加入漠沙资产,2023年3月起任漠沙资产总经理 。
封面图片来源:每经记者 刘国梅 摄
相关文章
- 行政长官李家超今日一月十六日)出席香港特区青年赴联合国系统任职发布仪式。图示前排左起)环境及生态局局长谢展寰、政制及内地事务局局长曾国卫、外交部驻香港特别行政区特派员公署副特派员潘云东、中央人民政府驻2024-05-13
京东采销直播观看人数突破3.2亿 已有300个品牌销售额破亿
每经记者 王郁彪每经编辑 刘雪梅 11月11日每经快讯,双11即将收官,京东今日宣布,截至目前,京东采销直播累计观看人数已突破3.2亿。同时,京东双11累计已有约300个品牌销售破亿2024-05-13- 日前,教育部办公厅印发《关于做好2024年普通高等学校部分特殊类型招生工作的通知》以下简称《通知》),明确了2024年高校艺术类专业招生、高水平运动队招生和保送生招生的具体政策,包括招生专业、招生计划2024-05-13
- 本报北京11月12日电记者王政)记者近日从中国汽车工业协会获悉:受促消费政策相继落地、新品集中上市、物流行业企稳回升等因素推动,我国汽车市场总体呈现“淡季不淡,旺季更旺”的态势,车市热度延续,“金九银2024-05-13
- 投资者参与黄金投资又添新工具。近日,我国首批黄金股ETF——中证沪深港黄金产业股票ETF正式获批,华夏基金、永赢基金拔得头筹。其中,永赢黄金股ETF已正式发行。与目前已经上市的黄金ETF不同的是,此次2024-05-13
- 日前,安徽宁国至浙江安吉高速公路安徽段顺利通过交工验收,具备通车条件。这也标志着皖浙两省之间又将打通一条“断头路”。届时,驱车从宁国至安吉无需再翻山越岭,两地行车时间较先前将节省一半。宁安高速安徽段由2024-05-13
最新评论